徐翔被列入黑名單原因是什么
徐翔被列入黑名單原因是什么
6月8號晚間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對澤熙和徐翔開出嚴(yán)厲罰單,拉入黑名單，這究竟是怎么回事?徐翔是誰?下面小編就帶大家一起來詳細(xì)了解下吧。
中國第一宗信息型操縱證券市場刑事案件宣判近半年后，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會6月7日對澤熙和徐翔開出嚴(yán)厲罰單，拉入黑名單：撤銷私募基金管理人登記，取消會員資格，對徐翔等3人和相關(guān)機構(gòu)加入黑名單并予以公開譴責(zé)，取消徐翔、鄭素貞通過認(rèn)定方式取得的基金從業(yè)資格。加入黑名單后，相關(guān)機構(gòu)不得重新登記，相關(guān)人員不得在基金行業(yè)從業(yè)。
同時，協(xié)會的一紙紀(jì)律處分決定書也向市場透露了徐翔案的細(xì)節(jié)：徐翔實際控制139個賬戶，與13家上市公司董事長或?qū)嵖厝撕现\操縱股價，徐翔等人實際非法獲利93.38億元。
除此以外，協(xié)會也指出，徐翔等人存在的違法違規(guī)事實：包括在人員登記信息、基金備案信息等方面存在的問題，還有未按規(guī)定持續(xù)報送信息，風(fēng)控和內(nèi)部管理制度缺失等。還有利用基金財產(chǎn)和基金管理人的便利地位，從事證券市場操縱……
協(xié)會將徐翔澤熙拉入黑名單
這次協(xié)會對澤熙和徐翔等采取紀(jì)律處分，具體對象是：徐翔、徐峻、鄭素貞等3人，上海澤熙投資管理有限公司和上海澤熙資產(chǎn)管理中心(普通合伙)。
協(xié)會的紀(jì)律處分書公布了徐翔等人的信息。
中國基金報記者從協(xié)會官網(wǎng)上還能查到上海澤熙資產(chǎn)管理中心(普通合伙)的信息，而上海澤熙投資管理有限公司已經(jīng)在今年3月20日被注銷。
這次協(xié)會開出的處分罰單十分嚴(yán)厲，處分內(nèi)容包括：撤銷私募基金管理人登記，取消會員資格，對徐翔等3人和相關(guān)機構(gòu)加入黑名單并予以公開譴責(zé)，取消徐翔、鄭素貞通過認(rèn)定方式取得的基金從業(yè)資格。
具體各項處分有哪些影響呢?中國基金報記者來分析一下：
一、撤銷私募基金管理人登記
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記。這意味著，澤熙投資、澤熙資產(chǎn)一旦被撤銷管理人登記，就不能再從事私募業(yè)務(wù)了，不能再進(jìn)行私募基金的資金募集和投資運營。
二、取消會員資格
《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，加入?yún)f(xié)會成為會員，私募管理人應(yīng)當(dāng)先申請成為觀察會員。
去年發(fā)布的《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》，對私募證券投資基金管理人從事投顧業(yè)務(wù)提出要求，“在協(xié)會登記滿一年、無重大違法違規(guī)記錄的會員”，這意味著會員資格被取消后，澤熙也不能擔(dān)任證券期貨的第三方投顧。
三、對徐翔等3人和相關(guān)機構(gòu)加入黑名單并予以公開譴責(zé)
協(xié)會明確表示，加入黑名單后，相關(guān)機構(gòu)不得重新登記，相關(guān)人員不得在基金行業(yè)從業(yè)。
這就意味著，澤熙投資、澤熙資產(chǎn)不能再做私募投資管理業(yè)務(wù)，不能再登記管理人;而且，徐翔、徐峻、鄭素貞等人以后也不能在基金行業(yè)干了，去別的公司也不行。
可見，為了維護行業(yè)生態(tài)和健康形象，監(jiān)管層對私募行業(yè)的害群之馬處罰非常嚴(yán)厲。
四、取消徐翔、鄭素貞通過認(rèn)定方式取得的基金從業(yè)資格
記者發(fā)現(xiàn)，徐翔、鄭素貞的基金從業(yè)資格是通過認(rèn)定的方式取得的，不是考試的。去年協(xié)會發(fā)布的問答(九)對私募高管的資格認(rèn)定提出了嚴(yán)格要求，從嚴(yán)監(jiān)管。
協(xié)會表示，徐翔等人在登記備案、內(nèi)部管理、人員資格、信息報送和基金運作等方面全面突破法律法規(guī)和自律規(guī)則的底線。
協(xié)會取消其基金從業(yè)資格，意味著徐翔、鄭素貞不再具有資格去做私募業(yè)務(wù)。
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